🏆월스트리트 직원의 개인 기기로 교신 18억 달러의 벌금 부과

지난 화요일 미국 규제 기관 두 곳은 직원들이 업무 관련 문제를 논의하기 위해 개인 기기를 사용하는 것에 대해 골드만 삭스(GS), 뱅크 오브 아메리카(BAC), 모건 스탠리(MS)를 포함한 금융 기관이 18억 달러의 벌금을 부과한다고 발표했습니다. (연방 증권법의 기록 보관 조항 위반)

증권거래위원회(SEC) 과징금은 바클레이스캐피탈(BCS), 뱅크오브아메리카, 씨티그룹(C), 크레디트스위스(CS), 도이체방크, 골드만삭스, 모건스탠리, UBS증권, 제프리스, 노무라세 등 15개사에 걸쳐 총 11억달러다. 상품선물거래위원회(CFTC)는 11개 기관에 7억1000만 달러의 벌금을 부과했다.

업계는 최근 몇 년 동안 직원이 거래 및 투자와 관련된 항목을 논의하기 위해 사용하는 플랫폼에 대해 보다 광범위하게 조사되었다.

"금융은 궁극적으로 신뢰에 달려 있습니다. 기록 보관 및 장부 기록 의무를 이행하지 않음으로써 오늘 우리가 청구한 시장 참가자들은 그 신뢰를 유지하지 못했습니다."

기술이 변화함에 따라 등록자는 공식 채널 내에서만 비즈니스 문제에 대한 커뮤니케이션을 적절하게 수행하고 이러한 커뮤니케이션을 유지 및 보존해야 하는 것이 훨씬 더 중요합니다."<SEC의 Gensler>


Source : https://finance.yahoo.com/news/wall-street-fine-over-staffers-personal-device-use-210529181.html